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随着公共资源交易改革的深入推进，国企采购监管不断面临新的挑战，如何建立健全国企采购长效、有效监管机制是当前面临的主要问题。笔者聚焦制约国企采购“中梗阻”的问题，探索深圳国企采购监督平台创新路径。通过高标准搭建深圳阳光采购平台，打造国企廉洁采购新模式，实现交易过程信息全面记录、实时交互，确保交易记录来源可溯、去向可查、监督留痕、责任可究，不断提升国企采购规范化水平，进而推动国企高质量行稳致远。
阳光采购智慧监督平台建设背景
党的十八大以来，党中央、国务院高度重视公共资源交易领域的改革与发展。《国务院办公厅关于印发整合建立统一的公共资源交易平台工作方案的通知》（国办发〔2015〕63号）要求，整合工程建设项目招标投标、土地使用权和矿业权出让、国有产权交易、政府采购等交易市场，建立统一的公共资源交易平台，加快形成统一开放、竞争有序的现代市场体系，着力推进公共资源交易法制化、规范化、透明化，提高公共资源配置的效率和效益。习近平总书记在中央全面深化改革委员会第七次会议上对公共资源交易平台建设作出指示，要求创新交易监管体制，推动公共资源阳光交易，着力提高公共资源配置效率和公平性。《国务院办公厅转发国家发展改革委关于深化公共资源交易平台整合共享指导意见的通知》（国办函〔2019〕41号）提出，拓宽平台覆盖范围，将公共资源交易平台覆盖范围由工程建设项目招标投标、土地使用权和矿业权出让、国有产权交易、政府采购等，逐步扩大到适合以市场化方式配置的自然资源、资产股权、环境权等各类公共资源。创新公共资源交易监管体制，坚持公开透明，实行公共资源交易全过程信息公开，保证各类交易行为动态留痕、可追溯；大力推进部门协同监管、信用监管和智慧监管，确保监督到位。
近年来，各地积极贯彻党中央、国务院决策部署，公共资源交易市场迅速发展，公共资源配置的效率和效益明显提高，促进了经济社会持续健康发展。在此基础上，习近平总书记多次强调要以管资本为主加强国有资产监管。党的十九届四中全会明确提出形成以管资本为主的国有资产监管体制，国务院国有资产监督管理委员会《关于进一步推动构建国资监管大格局有关工作的通知》（国资发法规〔2019〕117号）提出“提高资本回报、维护资本安全，更多关注国有资本整体的功能和效率”。一系列文件出台对国资监管工作提出了更高要求。国企采购监管作为国资监管工作的重要组成部分，创新监管体系尤为重要。当前，国企建设工程和产权交易已经进入公共资源交易平台交易，实现有效监管，而国企其他适合以市场化方式进行的采购行为，涉及领域广、金额总量大、发生频率高、问题隐藏深，腐败风险易发多发，一直是国资国企反腐工作的重要战线，如何建立健全国企采购长效、有效监管机制，是值得长期关注的课题。
深圳国企采购监督平台创新路径
在深圳市纪律检查委员会、深圳市监察委员会（以下简称深圳市纪委监委）指导、深圳市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称深圳市国资委）的统一部署下，深圳交易集团有限公司（以下简称深圳交易集团）积极发挥专业优势，按照构建“企业主导择优、交易平台运行、要素全部覆盖、过程留痕可询”要素交易综合监管体系的整体构想，针对采购交易金额大、风险防控难、腐败案件易发多发等问题，以典型案件暴露出的各类风险问题为导向，强化制度创新、科技赋能，高标准搭建深圳阳光采购平台，积极探索国企采购监管新路径。
以聚焦问题为导向，锚定合规风险精准监督
根据监管部门梳理的关键环节风险指标，精准施策，科学设置监控点，构建“事前拦截、事中预警、事后追责”于一体的实时智慧监督闭环。一是分析采购全链条合规风险。研究采购主体在立项可研、信息发布、交易程序、合同签署等关键环节监控点，细化防控路径，将监督点嵌入流程开发，提高监督的有效性、专业性与及时性。二是设置智能分级风险指标。对立项信息不完整、评标专家信息不一致等50余项问题实施拦截，对100余项风险指标嵌入交易系统实时预警提示，并根据风险级别科学分类为预警、一级提示和二级提示，帮助集团实施分类分级精准管控。三是一网通览强化过程监督。监管部门和企业可于监督系统内实时查看下属企业采购进展、决策依据、预警提示点触发情况等信息，实现对采购项目全流程监督管控。监督系统上线以来，全面覆盖深圳31家直管企业及其下属1300余家单位，实现每年对6万余宗、上千亿元采购项目的全程管控。
以信息技术为手段，丰富完善监督举措
深圳交易集团发挥专业优势、经验优势，结合信息化技术手段，丰富完善采购监督举措。一是自动触发实时预警。发挥监督系统刚性约束作用，第一时间提示交易全过程风险，禁止人为修改、删除预警信息，杜绝选择性监督，确保监督工作的客观公正。二是穿透展现采购全貌。重视采购链关键字段标准化及统计、分析、穿透等功能运用，展示项目进度、预警提示、采购总览等情况，加强横向企业对比、纵向趋势分析，为监管部门和企业综合管控提供参考依据。三是全程留痕压实责任。采购过程全程操作记录留痕可询，操作主体可追踪到人，充分掌握单位采购是否依法依规、决策程序是否完备，可有效追踪主体责任。四是违规操作“零容忍”。提供闭环处理方案，监督主体对预警提示信息复核后，对预警提示项目按照经核无异常、完善制度、提交变更、重新启动、中止采购等方式进行处理；对企业和人员按照责令整改、批评教育、谈话提醒、问责追究等方式进行处理。
以企业诉求为根本，助力企业阳光交易
以“业务流程化、流程标准化、标准数据化、数据可视化”为目标，立足采购交易主体诉求，提供采购自主、功能全面、成本低廉的交易服务，助力企业进驻平台阳光交易。一是企业自主化。平台“零审批”，充分尊重企业法人财产权和经营自主权，在依法合规的前提下，企业可自定规则、自行操作、自主择优。二是功能全面化。平台充分考虑采购主体个性化需求，支持全采购方式、全品类采购、全线上交易、全流程记录和全口径统计，支持评定分离、异地评标、商城直采及采购人自有专家维护，全方位满足交易主体各种功能需求。三是采购高效化。通过全流程电子交易系统及远程异地评标功能，打破采购地域限制，提升采购效率。四是制度规范化。充分发挥平台专业服务优势，提供各类采购方式流程指引，制定3个平台业务规则、6个配套办法、9个模板文件、10个业务流程、28个操作指引、193个常见问题标准库，在线智能客服机器人提供“新手指引”等347条热点问题解答服务，助力提升企业操作规范化水平。
以阳光公开为原则，落实采购公开透明
阳光是最好的“防腐剂”，公开是最佳的“消毒液”。深圳交易集团多举措助力企业落实采购公开透明。一是实现阳光采购平台与中国招标投标公共服务平台对接，并开放与企业自建采购系统互联互通，方便企业“一键推送，同步发布”。二是阳光采购平台完成与深圳市纪委监委智慧纪检系统对接，平台监测分析数据可实时推送到深圳市国资委监督大屏同步展示，实现监管部门实时在线监督。三是协助主管部门研究编印《阳光采购平台情况反映报告》，向全系统通报企业注册、信息发布、采购交易以及风险提示等情况，营造比学赶优的良好氛围，落实企业采购“以公开为常态，不公开为例外”，切实做到公开透明、阳光交易。
以专业服务为依托，优化监督保障措施
阳光采购平台积极发挥专业服务优势，落实服务质量提升，以客户为中心，以需求为导向，细化服务措施。一是常态化组织系统培训，针对企业一线操作人员专业性不足、系统操作不熟练等问题，平台积极组织包括现场培训班、企业专场培训等多种形式的培训服务，帮助企业熟悉业务流程，提升操作技能。二是组织编制企业个性化平台总结报告，从采购主体、采购方式、全流程交易、采购效能、预警提示及监督闭环等多维度，精准分析企业平台使用效能，针对性提出合理化建议，助力企业落实国资监管政策要求，优化监督保障措施。三是持续开展企业走访，构建“拜访前调研，拜访中交流，拜访后跟踪”的高效企业拜访机制，就平台系统操作、国资政策解读等进行充分交流，并定期收集企业反馈意见，优化完善系统功能。
深圳国企采购监督平台创新成效
深圳阳光采购平台依托科技赋能，实现采购风险一网通览、智能分级、实时预警、自动触发、监督闭环、全程留痕，提升风险管控数字化、智能化水平，创新国资监管和断链防腐方式，有利于扎牢国企采购“不能腐”的笼子，有效切断利益输送链条，从源头上治理和防范腐败，促进阳光交易，打造阳光国企，提升交易质效，保障国有资产保值增值。
采购交易阳光透明，降本增效功能显著
阳光采购平台上线以来，深圳市属国企累计发布采购信息66.17万条，向不特定对象公开采购金额占比86％，公开采购成为企业采购的主要方式，促进采购交易阳光透明。同时，深圳市属企业通过平台累计成交项目24.26万个，总成交金额7745.9亿元，节资率13.80％，有效实现了降本增效。阳光采购使招采工作更加高效，潜在供应商更加广泛，价格形成机制更加优化，彰显有效监督鲜明特色。
异地采购可查可控，促进规范作用显著
一方面，从采购项目区域分布来看，深圳市属企业深圳区域以外采购项目6.3万个，项目覆盖全国22个省、5个自治区、4个直辖市以及香港特别行政区，助力企业加强异地项目管控。另一方面，监督系统上线以来，企业及时对预警提示项目和相关人员进行跟进处理，深圳市属企业预警信息降幅87.44％，提示信息降幅49.36％，阳光采购智慧监督使潜在风险及早发现、及时处置，促进企业规范采购行为。
智慧监督全国推广，行业标杆效应显著
2022年5月，“深圳国资发挥‘制度＋科技’新优势打造阳光采购智慧监督平台范例”，被国务院国有企业改革领导小组办公室作为区域性国资国企综合改革试验第二批成果向全国推广，将改革“深圳探索”上升为全国“示范动作”。同时，深圳阳光采购平台通过采购风险专业分级、实时预警、自动触发、监督闭环等举措，实现采购过程全链条、异地项目全覆盖、各级主体全管控的智能预警监督，成功吸引山东、云南、山西、江西等多省市国资监管部门交流学习。2022年6月，深圳交易集团和山西省国有资本运营有限公司共同出资成立晋深公司，深圳阳光采购平台作为晋深两地合作的主要业务板块，将创新国资国企采购综合监管的“深圳模式”向其他省市输出，迈出跨区域发展的坚实步伐。
深圳阳光采购智慧监督平台打造要素交易领域智慧监督的“深圳样本”，实现企业采购“事前拦截、事中预警、事后追责”，为企业阳光采购树立规范管理标杆，是探索国企采购智慧监督的创新举措，是建立健全国企要素交易综合监管体系的重要组成，也是深化全国公共资源交易改革的先行探索。
（作者单位：吴颖霞、窦一博，深圳交易集团有限公司；李佳珍，深圳交易研究院有限公司）
