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验证测试在银联集中采购项目中的应用探索

2021年05月08日 作者:马静 打印 收藏

  如今,IT行业已迈入智能化时代,IT采购随着时代的变迁也面临更大挑战。一方面,市场快速发展催生出新兴细分领域,采购品类越来越多,新型采购内容层出不穷;另一方面,采购企业为了快速响应市场需求,往往要求业务快速上马,无法提前开展细致、充分的市场调研和POC测试。如果采购的新型产品直接确定中标供应商并投入使用,特别是关乎企业生命线的核心生产系统,将存在较大的风险。银联经过10多年的摸索,创建了一套采购测试机制,能够在采购流程中对未知产品进行检验和风险规避。

  本文所称测试系采购项目实施过程中的验证测试行为。采购测试是评审环节的有机组成部分,测试结果与评审意见具有同一性,对参与各方具有法律约束力。

  一、验证测试的法规依据

  从合规方面看,根据《招标投标法实施条例》第五十六条,“中标候选人的经营、财务状况发生较大变化或者存在违法行为,招标人认为可能影响其履约能力的,应当在发出中标通知书前由原评标委员会按照招标文件规定的标准和方法审查确认”。此外,机电产品国际招标标准招标文件(第一册)、国家发展改革委颁布实施的《标准设备采购招标文件》合同授予章节也有对中标候选人履约能力审查的相关内容。根据相关法规条款的精神,采购人可对评审推荐的中标候选人或其产品进行审查,保证其应标属实且具备履约的能力。

  二、验证测试的适用情形

  从适用范围看,验证测试主要用来规避使用未知货物或服务可能出现的风险。对于兼容性要求较高或未使用过的设备、软件等,未经测试直接投入使用容易引发系统风险的,可酌情设置测试环节。

  三、验证测试的操作实践

  从操作层面看,为了保障测试工作的公允性、合理性,笔者将围绕三个问题梳理解答,即验证测试测什么、何时测、怎么测。

  (一)验证测试测什么

  验证测试主要是对供应商投标响应的真实性进行检验,测试内容不应逾越采购文件所载明的技术内容,如果供应商投标时存在负偏离的响应,则应以供应商偏离的技术指标为准进行衡量。

  (二)什么环节开展测试

  验证测试应在采购评审后进行,按评审小组的推荐次序(一般推荐三名中标候选人)顺次开展,即先测试排名第一的推荐供应商的投标产品,如通过测试,则不再测试其他供应商的投标产品;如测试未通过,采购人对排次名的投标产品进行测试,直至出现通过测试的投标产品。测试通过后,方能发布结果公示、发放中标通知书。

  (三)如何开展测试工作

  一是测试工作应遵循“设置科学审慎、操作规范有序、结果客观公正”的原则实施。

  二是明确测试工作的职责分工。测试工作由采购部门组织,需求部门和供应商共同参与,如为招标项目,应充分发挥招标代理机构的专业组织能力。采购部门会同招标代理机构作为组织方,负责明确测试安排、跟踪测试进程、组织各方确认测试结果、协助处理测试纠纷;需求部门负责检查测试环境、监督供应商开展测试操作、起草测试报告并记录测试结果、签署测试结论和意见;供应商负责提供测试标的、开展测试操作,并对测试结果签署确认意见。

  三是提前规划、明确测试安排。验证测试安排应在前期即做好规划,测试安排和测试方案应在采购文件(如招标文件)中向供应商明示,确保双方按照既定规则和标准实施,保证公平性,避免发生扯皮、意见不一等情况。测试安排应至少包括测试周期和地点、测试规则、测试方案。测试方案应明确界定测试各工作环节的内容、标准和要求,以及各相关主体的责权利,具体包括测试小组组成、测试环境的搭建、测试内容、测试通过标准、测试手段、测试程序等。

  四是严格按照流程开展测试。第一步,确认测试安排,依据评审机构出具的评审意见,组织方及时召集需求部门和供应商,通过召开测试沟通会、签署备忘录等形式,确认测试方案及相关操作细节。第二步,搭建测试环境,供应商提供与响应文件中承诺一致的测试标的,按照测试方案中的要求搭建测试环境并调试测试标的,需求部门检查并确认测试标的和环境符合测试方案要求。第三步,开展测试操作,在需求部门监督下,供应商运行测试标的,需求部门如实记录并留存测试过程中测试结果,包括运行结果、数据记录等。第四步,形成测试报告,需求部门会同供应商起草测试报告,测试报告应至少包括测试时间、地点、参与人员、测试操作步骤、测试结果记录、测试结论等内容,其中,供应商对于测试操作步骤、测试结果记录进行签字确认,需求部门基于测试结果出具测试结论(即测试通过与否),必要时也可聘请外部第三方机构根据测试结果出具测试结论。第五步,确认后续操作,采购部门依据测试结果提请确定成交供应商或继续组织测试,如出现全部推荐供应商均未通过测试的,应组织原评审机构重新进行评议,提出处理意见。

  五是采购部门监督敦促测试过程的公平公正性。测试过程对所有供应商应一视同仁,公平对待,对各供应商的测试要求、测试环境、组织程序、时间安排等都应相同;测试应在规定的时间内完成,由于供应商原因无法按期完成的,应视为测试未通过,以防止测试久拖不决。

  (四)采购文件中有关测试安排的工作模板

  银联招标文件投标人须知前附表中明确测试安排如下:

  1.对于招标人未有使用的,或者招标人已有使用但方案与本项目不同的产品,为确保满足本项目需求,招标人根据评标委员会的推荐意见,有权开展必要的验证测试。若排名第一的投标人的投标产品通过测试,则招标人确认其为中标人,若排名第一的投标人的投标产品未能通过测试,招标人将根据评标委员会的推荐意见对排次名的投标产品进行相同的测试,直至出现通过测试的投标产品。

  2.验证测试时限为自招标人发出书面通知之日起计算的连续15个工作日(其中2个工作日为招标人开展测试场地及电源连接准备时间,投标人开展准备工作及测试时间为工作日9:00—12:00,13:00—17:00)内,完成包括测试软硬件设备准备、测试方案中所要求的测试工作,如有必要,招标人有权对投标人投标时承诺的相关指标进行验证测试,该项测试包含在上述验证测试时限内。投标人须配合进行验证测试,提供测试所需所有相关软硬件设备和技术支持等,并承担所有费用。测试场地位于招标人上海浦东的机房,投标人应具有尽职调研及先期准备义务,招标人负责在测试设备到货后2个工作日内完成测试场地及电源连接准备(如产生相关费用,由投标人承担)。

  3.若由于不可抗力因素导致的测试中断,投标人不需要承担延期责任,但应在该不可抗力影响消除后立即恢复进行,招标人可以对指定的测试期限做适当延长,其延长的期限应相当于事件所影响的时间。不可抗力事件系指双方所不能预见的,并且它的发生及其后果是无法避免和无法克服的事件,诸如战争、严重水灾、洪水、台风、地震及其双方同意可认定的不可抗力事件。对于其他任何原因引起的验证测试延期,招标人不负任何责任。

  4.如在验证测试时限内未完成测试或者测试指标未达到测试方案要求或者测试结果不符合投标人投标时承诺的相关指标,则视为验证测试未通过。

  5.测试方案如下。(需要依据具体采购内容制定,此处不提供,测试方案中至少明确测试小组组成、测试环境的搭建、测试内容、测试通过标准、测试手段、测试程序等内容)

  注:该模板不代表银联所有项目均设置测试环节,仅为银联需求部门提出测试要求且符合验证测试适用范围的项目所使用的制式内容,该内容根据实践情况一直持续优化更新,仅供参考。

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  四、案例解析

  案例:中国银联某IT设备采购项目

  该项目拟购置若干设备用于生产系统,属于重大核心采购内容,因此,招标文件中明确了有关验证测试的安排,其中测试总体通过标准为“如在验证测试时限内未完成测试或者测试结果不符合投标人投标时承诺的相关指标,则视为验证测试未通过”。

  评标委员会经过评审,推荐了排名前三的中标候选人。由于排名第一的投标产品在银联未曾使用过也未做过任何POC测试,为了规避使用风险,需求方提出开展测试。根据招标文件中有关验证测试的安排,银联采购部门会同招标代理,组织需求方、排名第一的供应商以及原厂商进行了投标产品的测试。

  测试内容涉及功能、性能、兼容性、高可用等共计20项,每一项都有明确的测试目的、应达到的指标(即供应商投标时承诺的指标性能)、测试步骤、测试结果记录。经过为期15个工作日的测试,20项测试内容,供应商、原厂商逐项对测试结果(测试数据截图等)予以确认,其中,有2项未达到指标要求,尽管供应商对2项测试结果认可,但供应商和原厂商以“提供其他替代解决方案以达到相应技术要求”为由,对整体测试不通过的结论不予认可,对此,该如何解决?

  第一,对于其2项测试内容未达到指标要求的既定事实,既有测试先期已经明确的测试规则、测试通过标准,又有详细的测试步骤、测试数据和截图依据;第二,对于供应商、原厂商提出的“提供其他替代解决方案达到相应技术要求”,不符合其原本的投标响应,有违《招标投标法》精神,仍然应以其投标响应时的原方案为准进行测试评判。基于上述理由,判定排名第一的投标产品测试不通过,并按照有关程序开展后续工作。

  上述案例,如未安排测试,该投标设备直接确定中标,将对后期合同执行、系统运营带来不利影响。在此案例中,一是做到提前明确测试规则、通过标准等事项;二是严格按照程序开展测试,以客观事实说话,细致记录测试数据和结果,并由供应商和原厂商进行签字确认;三是以法规为准则,应对测试参与方提出的不合理要求,保证测试的有效性。

责编:梁晋
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