工程招标文件编制要点

【摘要】作为从事招标代理业务的专职人员，在编制审查工程招标文件、合同约定条款过程中如何把握重点，及时发现工程招标文件、合同约定条款漏洞，填补不确定因素是一项尤其重要的工作。笔者结合几年的工作经验，以科学客观公平公正的角度对工程招标文件、合同约定条款的编制和审查重点进行了简要剖析。
【关键词】招标文件；编制；要点

  工程招标是指建设单位对拟建的工程项目通过法定的程序和方式吸引建设项目的承包单位竞争，并从中选择条件优越者来完成工程建设任务的市场行为。招标的目的就是为需求服务。
一、工程招标投标的重要意义
（一）逐步建立“等价交换”的产品价格体系
在招标投标中形成的工程价格，通常能较好地体现价值规律的客观要求，较灵敏地反映市场供求及价格变动状况，并能有效地促进科技进步，提高相关行业的劳动生产率水平。因此，这样的建设工程价格是比较合理的。依据这种合理的价格，才能够正确地反映与补偿完成各种建设工程中的社会必要劳动耗费；才可能让建筑业产品与社会其他部门产品在交换过程中做到“等价交换”，使建设工程产品的比价体系乃至整个价格体系逐渐趋于合理，以保证整个国民经济能够持续、稳定、健康地协调发展。
（二）加快技术创新，优化社会资源的配置
激烈的投标竞争迫使工程承包的相关单位加速采用新技术、新结构、新工艺、新的施工方法，注重改善经营管理，不断提高技术装备水平和劳动生产率水平，想方设法使企业完成某类建设工程特定目标所需的个别劳动耗费低于社会必要劳动耗费，努力降低投标报价，以便企业能在激烈的投标竞争中保持优势。这对于整个社会经济而言，必将有利于全社会劳动总量的节约及合理安排，使社会的各种资源通过市场竞争得到优化配置。
（三）增强企业活力，培育和发展工程承发包市场
建设工程招标投标对于促进我国工程项目承包的相关单位增强企业活力，建立起现代企业制度，培育和发展国内的工程承包市场等方面都发挥着积极的作用。
二、招标文件的重要作用
招标文件是招标人向潜在投标人发出并告知项目需求、招标投标活动规则和合同条件等信息的要约邀请文件，是项目招标投标活动的主要依据，对招标投标活动各方均具有法律约束力。招标文件的编制质量和深度，关系着整个招标工作的成败。
三、招标文件的编制原则
1.招标文件是招标活动的法律性文件,是评标的惟一依据,招标文件混乱,也就无法保证招标活动公平进行,招标质量得不到有效保证。随着《招标投标法》及《招标投标法实施条例》等法律规定的颁布实施, 国家相关部门先后制定和出台了多项部门规章和规范性文件, 使得招标采购工作有章可循。招标文件编制必须符合国家有关法律法规的内容,不得存在歧视、倾向性等现象或其他有悖公平、公开、公正和诚信原则的条文。
2.招标的目的就是为需求服务。招标文件全面反映用户需求是编制招标文件的基本要求, 应根据招标项目的特点和要求编制招标文件。在编制招标文件的技术规格等专有部分时, 首先要认真领会项目建设单位的招标意图、项目设计单位的设计要求, 在此基础上综合以往招标的经验进行整理、补充、完善。招标要求不明确,招标文件就不能贴近用户需求,不仅给投标人编制投标文件带来很多困惑和疑问, 也容易影响招标成效和质量。
四、招标文件组成要素
1.招标公告或投标邀请书、投标人须知、评标办法、投标文件格式等，主要阐述招标项目需求概况和招标投标活动规则，对参与项目招标投标活动各方均有约束力，但一般不构成合同文件。
2.工程量清单、设计图纸、技术标准和要求、合同条款等，全面描述招标项目需求，既是招标投标活动的主要依据，也是合同文件构成的重要内容，对招标人和中标人具有约束力。
3.参考资料，供投标人了解分析与招标项目相关的参考信息，如项目批准文件、设计文件、技术规范及标准，项目所在地地理交通、建筑市场、人力市场、人文乡俗、气象等参考资料。
五、招标文件编制要点
（一）招标文件编制要求及法律方面的要点
1.体现业主需求。招标文件涉及专业内容比较广泛，编制招标文件人员需要具备较强专业知识和一定实践经验。编制人员需要认真研究项目设计技术文件，了解招标项目特点和需求（包括：项目概况、特点难点、行业及市场情况、招标方案、项目总体实施策划等），在上述基础上细化形成招标文件。
2.承包模式及发包范围确定。应当依据批准的项目总体实施策划，确定工程建设项目管理承包模式、前期工作进度、建设组织规划，分析各种外部条件因素、工程进度要求、各单位工程和分部工程之间的技术管理关联性以及投标竞争状况等因素，科学、合理划分招标范围。
3.依法设定投标人资格条件。招标文件设定的投标人资质、业绩、信誉、职业人员等资格条件要符合法律法规的规定，并与招标项目具体特点和实际需求相适应。不得违法限制、排斥或保护潜在投标人，不得含有倾向性或者排斥潜在投标人的其他内容，不得以特定地区的业绩、奖项作为资格或加分条件。服务项目，不得以注册资金、营业额、营业收入、利润额、纳税额、职工人数等指标限制中小企业参与投标。
4.使用标准招标文件。有关招标投标行政监督部门和行业主管部门颁布相关标准招标文件，以提高招标文件质量、进一步规范招标投标活动。招标人编制招标文件时，应当按照规定使用相应的标准招标文件。
5.明确实质性要求和否决投标的情形。招标文件必须明确投标人实质性响应的内容和否决投标的情形。投标人未对招标文件实质性要求和条件作出响应或响应不完全，都将导致投标无效。招标文件中实质性要求和否决投标的相关内容应当具体、清晰、无争议，宜以醒目方式提示，避免使用原则性、模糊的或者容易引起歧义的词句。
6.不得出现违反法律的条款。招标文件规定的各项技术标准应符合国家强制性标准，招标文件应当合理划分招标人和投标人之间的权利、义务和风险责任，不得将应由招标人承担的义务、责任和风险转嫁给投标人。
7.招标文件技术规范文件要点。技术规范文件与商务部分表述要一致，不得有违反招标原则的字词句出现。不得要求或标明某一特定专利、商标、名称、设计、原产地或生产供应者，如果必须引用某一生产供应者技术标准才能准确或清楚地说明拟招标项目技术标准时，则应当在参照后面加上“或相当于”字样。规范文件主要内容如下：
（1）招标项目概况：主要对建设组织、建设目的、建设规模、建设性质、系统工艺、工程特点、特殊要求进行总体介绍。
（2）工程范围及内容：主要包括承包范围、承发包界限划分，与编制招标限价一致的工程量清单、与《设备、备品备件、材料界限划分清单》一致的要求承包方报价的清单、技术要求、质量要求、工期要求等内容。
（3）人员配置及要求：主要包括对项目经理、技术负责人、安全负责人提出资格或业绩要求。
（4）设备及工器具配置要求：主要包括适用该项目的专用设备及工器具配置
（5）设备、备品备件、材料界限划分及要求：列表明确双方采购供货的范围、参考技术标准和要求。
（6）列出本工程适用的国家、行业、地方的标准及规范清单，包括业主方的标准清单。有特殊之处要进一步明确。
（7）明确实验与检验规定、质量检验规定、进度控制措施、计量计价程序、特殊技术标准和措施，包括与合同关联的业务流程及规定。
（8）竣工验收与移交保修：明确静态验收、试运行、联合试运行程序及规定，明确整体竣工验收程序及要求（包括竣工结算），明确移交程序、保修约定、费用清算等内容。
（9）技术规范文件附件要给投标方提供经过业主方相关负责人审核的现场平面图、技术文件及图纸（目录与内容必须一致）。
（10）技术规范文件附件要列出：中标方应遵守业主方的规定，包括安全文明管理、安全考核管理、治安保卫管理、地下地上设施保护管理及临时措施管理，施工场地红线管理、业主配合事项、水电供应辅助保障等资料。
（11）业主方关于承包商的管理评价规定。
（12）其他应向投标人公布的事项或要求。
8.向潜在投标单位进行前期市场调研。在招标准备阶段，业主邀请潜在投标单位参与进来就招标文件的商务及技术部分进行咨询，不得以对方能拿到授权或者对方自主开发的技术标准进行设定，以达到偏向对方，技术围标的目的。
（二）招标文件编制技术经济方面的要点
招标文件及其合同条款是发包与承包方交易的最直接、最关键的依据和约束，构成招标至竣工验收乃至全周期质量保证的约定，具有十分重要的作用。招标文件编制方面的要点如下：
1.招标文件中关于工程发包范围的描述要明确，项目范围的划分要合理，有利于施工过程中的造价控制；以免因项目范围划分不合理（模糊，不能够量化）而使得后续管理难度加大，管理成本提高。核对工程发包范围与工程量清单编制范围是否一致，核对工程量清单所包含的所有工作内容与施工图纸所包含所有工作内容的差异。
2.有关报价说明。报价说明是对投标单位报价的要求，报价说明要清楚、全面。许多现场签证和竣工结算时产生的争议都是因为报价说明阐述不明确、不全面所致。具体来说主要包括：综合单价包含的内容、风险因素的考虑及风险系数的考虑，在招标文件中要明确。
（1）措施项目费用的说明。清单中未包含的措施项目承包商要根据其施工经验及现场情况自行考虑，单独列项或包含到其他项目中。
（2）材料供应方式和材料供应价格包含内容的说明。应明确阐明采用甲定乙供、甲定甲供、共定乙供等材料供应方式时，材料检测费、采购费、保管费是否要包含到综合单价中。材料暂估价应按招标人在其他项目清单中列出的单价计入综合单价，材料暂估价为材料到场价格，列入暂估价中的材料的检测试验费、保管费等所有费用，投标报价时要考虑计入。
（3）其他要求。增加必要条款对一些施工过程中经常发生，又不易分清责任、不易明确计价，施工及结算时容易扯皮的工作内容做明确约定。
①投标报价应充分考虑包含临时设施、安全通道、围挡结构、地面硬化、材料检验、环卫环保、生活污水粪便排放、材料损耗及材料采保费用、垃圾清运、竣工清理、水电费等。
②建筑工程辐射、室内空气检测、电气测试、防雷检测、沉降观测费用、试车费、临时设施和基础等的拆除费用、大门处的自动冲洗设备、工地现场监控设备的费用等亦应包含在内。
③地方政府及有关部门对建筑做法的地方规定包含在报价中；如使用商品砼应考虑包含防冻剂、泵送剂等所有外加剂及水泥增加量。
④工程所需临时水、电、道路及施工期间交通组织及周边关系协调等问题均由中标人自行解决，所需费用均己包含在投标报价中。⑤投标人应自行踏勘工地现场，以充分了解工地位置情况、道路、存储空间、装卸限制及任何其他足以影响承包价的情况，任何因忽视或误解工地情况而导致的索赔或工期延长申请将不被批准。
3.结算方式的选择。总价合同适用于设计图纸齐全、工程内容和技术经济指标规定明确的项目；单价（或费率）合同适用于在施工图不完整、深度不足或准备发包的工程项目内容、技术经济指标一时不能明确的项目；成本加酬金合同主要适用于工程内容及其技术经济指标尚未全面确定、投标报价的依据尚不充分的情况下，发包方因工期要求紧迫必须发包的工程。由于建筑工程在施工中会出现许多现场签证和设计变更，因此，在采用固定综合单价合同时，应特别注意不要忽略对清单以外项目的组价方法的约定，为以后的施工过程的变更结算做好准备。
4.工程量清单的编制，工程量清单是招标文件的一个重要组成部分，作为造价工程师要重点编审。工程量必须准确，项目特征描述要明确、全面，分项工程全面、无漏项等。
5.评分办法编制。商务标的占分比例要合规合理；评标标底价计算依据合法合规，能达到引导合理较低价中标的结果，对不平衡报价要采取有效控制措施。
（三）招标文件合同条款编制的重点
编制合同条款时，针对不同工程，应特别注意专用条款及补充条款的约定要严密，避免留有活口。在起草时应对照示范文本，对影响工程造价的各项条款严格把关，特别注意材料价格、取费依据、计价方式、工程保险、索赔处理方式和程序等相关条款的约定。所有条款的约定必须表述明确，没有错漏，不得产生歧义。具体说来有以下几点：
1.发包人的工作内容与招标文件要求、投标文件承诺一致，费用风险的分配分担是否合理。
2.工期的约定要严谨。开工日期对工期的认定具有决定性意义。一般说来，开工日期以发包方或监理工程师出具的开工通知书上的具体日期为准。当实际开工日期与合同约定的开工日期不一致时，以实际开工日期为准。工期约定要符合实际，避免理想化，给后来进度管控造成困难。重点关注工期违约引起的索赔。
3.组成合同文件的顺序。合同文件应能相互解释，互为说明，除专用条款特别约定外，组成合同的优先解释顺序为：合同协议书、中标通知书、投标书及附件、合同专用条款、通用条款、技术标准规范、设计图纸、工程量清单、工程报价单或预算书。如合同文件相互矛盾以顺序在前者优先。其中，在合同履行过程中经承发包人洽商达成协议的书面变更文件及补充协议一律视为本合同的组成部分，应特别注明与合同正文具有同等法律效力。
4.合同价款的确定和调整方式。合同价款的确定主要有三种形式：固定价格合同、可调价格合同和成本加酬金合同。采用固定价格合同时还应注意约定清单外项目的结算办法。
（1）固定价格合同。该类合同一定要注意明确约定各方所承担的风险范围，例如约定材料价格市场价格在一个约定的浮动范围由承包商自行承担价格变化带来的损益等。同时，还应注意写明风险费用的计算方法，例如在合同条款中明确约定工程总价包含全部工程量内容。这就意味着承包方不论由于任何原因没有列入单价或总价中的部分，发包人都可视为已包含所报总承包价格中，不再需要履行增加支付的义务；该工程在竣工结算时，只需计算变更和材料价差调整部分，不再对报价书、标底价及中标价进行重新核对。
招（2）可调价格合同。一般而言，合同价款按照招标范围以内的工程量按实计算，以清单计价，税前总价下浮的原则进行调整。对于设计变更及现场签证的结算亦须在合同中作出明确阐述：设计变更和现场签字须由总监理工程师、发包人现场负责人共同签字确认方可进行结算；施工期间工程变更或签证单项调整在约定范围内不予计取，约定范围以外的变更或签证于竣工决算时调整；签证、变更的工程量应按专项条款所规定的相应比率下浮。
（3）成本加酬金合同。该形式的合同一般用于工期紧迫、技术极为复杂的工程，如抢险工程等。成本加酬金合同也称为成本补偿合同,这是与固定总价合同正好相反的合同,工程施工的最终合同价格将按照工程实际成本再加上一定的酬金进行计算。在合同签定时,工程实际成本往往不能确定,只能确定酬金的取值比例或者计算原则。这类合同中，业主承担项目实际发生的一切费用，因此也就承担了项目的全部风险。但是承包单位由于无风险，其报酬也相应较低。这类合同的缺点是业主对工程造价不易控制，承包商也往往不注意降低项目成本。对业主而言，这种合同也有一定的优点：①可以通过分段施工,缩短工期,而不必等待所有施工图完成才开始投标和施工。
②可以减少承包商对立情绪,承包商对工程变更和不可预见条件的反应会比较积极和快捷。
③可以利用承包商的施工技术专家,帮助改进或弥补设计中的不足。
④业主可以根据自身力量和需要,较深入地介入和控制工程施工和管理。
⑤可以通过确定最大保证价格约束工程成本不超过某一限值,从而转移一部分风险。
成本加酬金合同有许多种形式,主要有以下几种：①成本加固定费用合同。②成本加固定比例费用合同。③成本加奖金合同。④最大成本加费用合同。
5.工程进度款支付方式。工程进度款的支付主要有两种方式：依据节点形象进度按比例支付、依据所完成工程量按比例支付。若采用按节点形象进度付款的形式，承发包双方会根据合同特点加以约定。应注意核实进度款的支付要与招标文件技术规范书约定一致，预付款的扣除方式和比例要合理，避免进度款超拨的风险等。
6.工程变更的相关条款。工程变更的确认流程设定要符合企业管理规定，无漏洞。一般约定如下：由于工程变更使得工程量或工作内容增减的，变更发生后*（合同中须写明）日内，承包人须向监理工程师提交书面报告，监理工程师审批通过书面报告后报发包人核准，书面报告经发包人确认并加盖公章后，方可作为调整合同价款的有效签证,在工程结算时支付。承包人逾期不报，视为不涉及工程造价增加。设计变更必须提供由发包人发出的或发包人委托设计单位经发包人审批后发出的工程变更通知书，否则将不被视为设计变更。施工期间变更调整单项*元以内（合同中须写明）不予计取，*元以上单项的变更于竣工结算时调整。
7.竣工验收和结算条款。竣工验收合同条款重点在于验收的主体资格、质量不合格情况下的整改措施和承包商应承担责任。竣工验收时间一般约定为以质检站验收备案的时间为准。国有投资建设工程的结算审计需要接受第三方审计的，要约定以第三方审计结果为准。如：工程结算以**审计（部门或公司）最终审计确认的金额为准。同时要明确工程结算审计后对审减值的处理办法。
8.争议、违约、索赔要点。主要包括有关争议、违约、索赔解决途径和地点的约定要详细合理，约定要明确、无漏洞，避免违反国家规定的无效条款。
9.工程保险及质保金的约定。要明确工程保险（包括地方政府要求的劳动保险）的强制规定，包括中标方支付方式、招标人审核确认方式；
10.质保金的约定。要明确质保金的期限和费率规定，中标方承保方式，约定招标人使用或扣除方式、质保期结束后的审核确认方式、支付规定等。

（作者单位：内蒙古瑞德项目管理有限责任公司）

参考文献：
[1]中华人民共和国招标投标法.
[2]中华人民共和国招投标法实施条例.
[3]工程量清单计价规范 GB 50500-2013.
[4]中华人民共和国合同法.
[5]戴勤友 刘新安,招投标与合同管理,筑龙学社,2019-09-07发布.
[6]张洪利,建设工程招投标过程中常见问题研究,2013年中国学术期刊.