招标邀请函

天津银行股份有限公司（以下简称“天津银行”或“我行”）是经中国人民银行批准，于1996年11月6日在天津市注册成立的股份制商业银行。成立以来，天津银行稳健经营、规范管理、科学发展，获得了良好的社会效益和经济效益。截至2015年12月31日，天津银行的股本为人民币51.26亿股，在各地共设立了262家分支机构。

我行现就投资管理系统项目进行招标，具体内容如下：

一、项目名称及编号

（一）项目名称：天津银行投资管理系统项目

（二）项目编号：津（科）201604-20

二、招标内容

见附件项目需求。

三、时间、地点要求

时间：2016年4月28日周四下午2点

地点：天津市河西区友谊路15号天津银行总行4楼第四会议室

四、招标程序

（一）参加人员及要求

1. 投标人须由法定代表人或其代理人参加招标会议（代理人须提交法定代表人授权委托书原件，否则投标无效）。

2. 法定代表人或其代理人参加会议时，须携带身份证或其他与法定代表人或其代理人身份相符的有效证件原件，以备查验，未按时提供的视为无效投标。

（二）纸质投标文件的递交

如贵公司接受邀请，请于4月27日前将同意参加竞标的回执及承诺与声明扫描版发至天津银行财务会计部邮箱，并于招标会当日将密封的投标文件一份正本，七份副本带至招标现场。另外，还应提交一份和投标文件内容一致的计算机光盘。

（三）投标过程

投标人提交投标文件并现场陈述20分钟，接受评委提问。提问结束后，所有投标人离场，评委进行现场打分。最终中标结果以我行的《中标通知书》为准。

五、联系方式：

关于天津银行基本情况及相关资料，请前往公司官方网站：http://www.bank-of-tianjin.com.cn/ 自行查阅或参考其他公开披露信息，公司将不针对本次招标单独提供其他信息。

报名联系人：刘经理 电话： 010-88485056 邮箱：liuchen_8010@163.com

报名截止时间：2016年4月18日-2016年4月25日

如有问题，请提前与财务会计部联系。

财务会计部联系方式：

收件人/联系人：张婷婷 卢芳琳

收件地址/联系地址：天津市河西区友谊路15号天津银行

邮政编码：300201

联系电话： 022-28405304 022-28405348

Email：zbbot2015@126.com

天津银行股份有限公司

2016-4-18

附件：报名申请表

报 名 申 请 表

请把报名表发至邮箱：liuchen_8010@163

附件：

招标项目需求

一、总体目标

1.项目背景：

理财业务作为银行业务转型、收入结构调整的重要途径，近年来一直是各大商业银行着力发展的重点。为了更好地推动全行理财业务发展，丰富理财产品种类，扩大理财资金规模，扩展产品投资金融标的类型，提高中间业务收入水平，在系统支持方面追赶同业先进水平，按照行领导工作指示，我部拟建设投资管理系统，为产品管理人提供专业的电子化管理工具，提高整体管理效率。

2.项目目标：

通过建立以风险管理为导向的投资管理系统，实现风险可控的专业化、精细化管理，满足监管部门对理财业务不断提升的监管要求，满足理财业务部门理财资产及理财资金管理的要求，实现理财产品从规划设计、发行，资产及负债管理、投资运营、风险管理，到估值核算、清算、记账、对账以及监管报备等全生命周期的管理。

3.项目内容：

投资管理系统包含的范围如下：理财产品基本信息及费用设置管理，基础资产管理，组合信息及头寸管理，债券等货币市场工具、回购、拆借、非标资产、股票、衍生交易投资管理，风险事前、事中及事后管理，中债及银监监管报备，产品估值及会计核算，与理财销售系统、综合业务系统、外部行情资讯系统等进行信息交互。

4.项目工期：

项目整体工期6个月。

二、项目基本要求

1.标的名称：

天津银行投资管理系统

2.服务商资质要求：

参加本次投标的投标人须满足下列要求：

1)提供经会计师事务所审计的上年度财务报告、营业执照副本复印件、依法缴纳税收和社会保障资金的记录。

2)投标人具有良好的资信、经营业绩和商业信誉，没有违法、违约记录，不处于被责令停业，财产被接管、冻结、破产状态。

3)投标人至少有1个与本项目同等或以上规模的投资管理系统实施案例。即考察在股份制银行以及资产排行前列的城商行中市场占有率，同业用户反馈值得推荐，并且不存在同业用户两到三年甚至更短的时间内更换供应商的情况。

4)投标人提供其自评估或第三方评估报告，评估报告内容需包含但不仅限于包含外包商财务、内控、安全管理等相关内容。关注因破产、兼并、关键人员流失、投入不足和管理不善等因素引发的财务状况恶化及内部管理混乱等情况，防范外包服务意外终止或服务质量的急剧下降。

三、项目功能要求

投资管理系统需实现功能点，具体如下：

(1)理财产品管理

l涉及产品创设、立项审批、发行确认，实现灵活的流程审批；

l理财产品基本信息管理，理财产品份额、现金头寸及现金托管管理；

l产品固定费用、超额业绩报酬参数管理设置；

(2)基础资产管理

l资产类型包含各类债券、回购、拆借等货币市场工具、非标资产、基金、股票、简单衍生交易(利率互换、即期、远期、掉期、证券借贷等)；

l资产定义：银行间市场、交易所标准资产可导入基本信息，非标资产、衍生品可定义；

l资产托管，集中清算：资产按照我行与托管方合同约定，对外资产交易完成统一汇总资金清算，资产收息按照各个理财产品对应的投资资产成本、份额自动分配入账，实现对应的资产持仓及现金流管理；

(3)组合管理

l投资组合基本信息管理；

l组合账户头寸及流动性管理；

l投资组合资产持仓、成本、久期、加权平均剩余期限以及风险指标统计分析；

l资产组合按照交易员、交易对手等不同纬度可实现向上一级别的抽象统计分析；

l按照资产类型、资产代码等实现向下一级别的细项拆分统计分析；

(4)投资交易管理

l支持债券、回购、拆借等货币市场工具、非标资产、股票、简单衍生交易(利率互换、即期、远期、掉期、证券借贷)等权益资产的交易功能；

l资产交易全生命周期管理，期初买入、期间收付息、提前还本、提前到期与展期到期；

l交易审批管理流程灵活配置，可针对不同资产类型、不同金额权限、不同投资人设置不同的审批层次和审批节点；

l支持连接外汇交易中心、交易所交易系统，下行接口获取指令信息；

(5)风险管理

l实现对理财业务的风险管理，包括授权管理、授信管理、限额管理；实现信用风险管理、流动性风险管理、利率风险管理等；

l各类金融资产的风险计量

系统需支持按各类金融市场业务不同特性计量市场风险指标，包括但不限于敞口分析、收益率曲线变动分析、敏感性指标分析、VAR分析、重定价分析、压力测试、损益计量等；

(6)会计核算

l资产估值：支持4分类估值，市价法与摊余成本法：直线摊销、实际日利率、到期收益率等基础核算办法；

l理财产品估值：净值型产品体现单位净值，收益类产品体现产品收益率；

l账务：对账务主体自动建立帐套，自动生成后台账务，出具估值表、资产负债表、损益表和现金流量表；

(7)监管报备

l对理财产品、资产组合生命周期的不同阶段，按照银监、中债、人行要求自动生成报送文件；

(8)行情资讯

l对于公开市场发行报价的标准资产，自动导入行情资讯信息；

l净值型非标、场外基金行情可支持导入与维护；

(9)交互系统

l实现与理财销售系统、综合业务系统、授信系统等系统数据交互和核对；

l支持连接外汇交易中心、交易所交易系统，下行接口获取交易指令信息；

l外部资讯系统获取标准资产行情信息。

四、项目技术要求

1.技术要求

在项目实施过程中要满足天津银行现有的各项技术规范及项目管理要求。

2.管理功能要求

具有产品管理功能和权限管理功能（能够通过一系列用户管理、日志管理、系统监控规范用户对操作系统、应用的操作行为，控制操作风险，并对全部的操作与结果进行真实完整的记录）。

3.项目理解完整性要求

对项目需求完全理解。

4.技术方案可行性要求

总体技术方案和建议，具有思路清晰、有前瞻性、先进性、完整性，设计合理、支持分步建设、升级扩展能力强，易用、易维护。

5.系统先进性要求

整体框架保持领先、稳定。系统应既包含当前先进的科学技术，又能方便拓展相关的系统功能，减少为满足系统功能而进行的多次重复性建设。

6.系统可靠性要求

系统可提供7×24服务，并支持“热发布”，即程序的更新不需要重启服务。应具有严格的安全控制、数据访问级别管理、数据备份和恢复机制，以确保数据安全可靠并达到尽可能高的运行效率。

7.系统性能要求

在线用户数支持100以上，且不设置用户数限制。

8.系统兼容性要求

应用服务器应可在当前主流的操作系统环境中稳定、安全运行，此操作系统包括但不限于: AIX、LINUX、WINDOWS等，前台客户端支持WINDOWS主流操作系统版本，包括但不限于WindowsXP、Win7等，IE浏览器支持版本包括但不限于IE7、IE8等。技术构架应满足开放性原则，适应天津银行不同中、后台系统接口，并适应我行的接口标准。

9.可配置化要求

系统可配置化能力要求达到80%，对于大部分功能通过配置便可实现，无需修改程序。

10.开发集成要求

系统在建设过程中应遵循国家和行业的各种标准，并制定和建立各种标准，如数据管理标准、数据接口标准、代码标准等，同时也遵循我行的项目管理和数据标准，应用接口及客户化开发须符合天津银行技术规范，具备系统集成及软件调优能力。

五、项目实施要求

1.投标人应列出项目组成员名单以及简历。

如下表：

说明：

a、此表所列人员应为项目组主要成员，供应商应承诺未征得天津银行书面同意情况下不得更换上述成员。

b、供应商在“备注”栏说明所列人员的工作比重或具体时长。

c、供应商项目组必须由参与过类似系统集成开发工作的人员组成，项目组成员应具有学士（或以上）学位并在金融行业项目经验三年及以上。

d、供应商项目组负责人必须在多个成功银行类似系统集成开发工作中担任项目负责人，且具有3年以上项目管理经验。

e、“在本项目中的分工”一栏中应说明项目中的角色和承担的职责。

2.交货、竣工或提供服务的时间：

合同签订后需要完成开发和测试等工作，系统能够投入运行及正常使用，并提供从系统验收时间开始为期一年的免费现场技术支持及维护。

3.文档交付品的要求：

按照天津银行项目管理的相关规定提交相应的文档。

4.在项目实施过程中，能够提供符合要求的人员。

5.项目实施过程中应有成熟的项目管理及质量管理控制。

六、项目验收

项目的最终验收需双方在天津银行提供的验收报告上签字盖章。

七、培训要求

在项目交付后对天津银行相关业务、技术人员进行现场培训，并提供培训资料。投标人应负责所有培训费用（含培训教材费）。

八、知识产权

如无特殊说明，定制开发部分知识产权归天津银行所有。

九、技术支持和售后服务

1.在免费维护期内，投标人应指定不少于1名有经验的技术人员在现场负责本系统的运行和维护，若系统出现问题或故障，投标人应免费进行故障处理。

2.在项目实施期间，天津银行有权利派出技术人员参与整个过程，投标人有义务对其进行指导。

3.运维质量保证期内投标人必须指派专职工程师负责现场系统维护、技术支持、故障处理等免费技术服务。该工程师必须具有相关资质和经验并获得天津银行认可。服务期间，天津银行根据现场运维工程师的实际能力可以要求投标人更换符合要求的工程师，投标人应积极响应。如果投标人推荐的现场运维工程师的工作能力始终不能达到天津银行要求，天津银行有权终止现场工程师的工作，并从合同总价中扣除相应的运维费用。投标人变更工程师需经天津银行书面同意。

4.投标人必须向天津银行提供质保期满后每年的系统维护、升级服务、技术支持服务，包括服务内容、收费标准和范围等，其费用单独列出，不计入总价。

5.投标人应根据天津银行的需求，对所提供的产品保证全面、有效、及时的技术支持和售后服务。

招标邀请函回执

天津银行股份有限公司：

贵方2016年4月18日的邀请函收悉，我方愿意接受贵方的邀请，将按时参加于2016年4月28日召开的天津银行投资管理系统项目招标会，并声明自愿承担相关保密责任，如有泄密行为，将承担相应责任。

联系人：

联系地址：

联系电话：

传真：

Email:

特此回复

（确认方签字或盖章）

2016年 月 日

承诺与声明

致：天津银行股份有限公司

本公司特承诺声明如下：

　　一、本公司认识到贵行采购为企业采购，非政府采购与招标。

　　二、本公司己认真阅读贵行采购邀请文件，并完全理解邀请文件的内容。本公司保证严格保密邀请函内容，不泄露贵行任何信息。

三、本公司保证所递交的谈判文件、资格证明、产品资料、合同等文件内容的真实性、有效性。本公司愿意承担虚构信息及伪造资格证明、合同等有损诚信行为导致的一切不利后果。本公司所提交的谈判文件构成要约，经贵行承诺，本公司即受上述文件中意思表示的约束。

四、贵行有权在签署合同前的任何时间终止采购。

五、未经贵行书面同意，本公司承诺不在市场宣传中使用与贵行的合作案例，不将贵行作为业务合作伙伴进行宣传，不使用贵行的商标、标志语、徽标等。

六、在采购过程中，本公司承诺不做影响正当交易的事情。

七、本次采购涉及函件往来时请使用本公司以下地址及联系方式：

公司名称（全称、盖章）：________________

法定代表人姓名、职务：_________________

邮编：__________地址：_________________

电话：__________传真：_________________

法定代表人或授权代理人签字：___________